违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
发布时间：2024-12-25 22:41:38 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论近日，中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示，华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh
。
近日，违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示，反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示，宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间，限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定，违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示，定华2014年—2015年期间，宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道，司被2014年6月25日，违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部，为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述，去年，他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品，该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道，据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知，钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿，导致资金暂时无法到期兑付。
对此，华宝证券回应称，公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说，“刘永盛所推销的理财产品为个人行为，与华宝证券无关，公司对上述事项概不知情。”
相关文章
快科技11月15日消息，在小米SU7 Ultra发布会圆满结束后，雷军亲自前往蔚来乐道展台进行参观。根据网友分享的视频，现场气氛热烈，观众们对雷军的到来反应极为热情，纷纷举起手机捕捉这一时刻。在乐道展2024-12-25
在现代生活中，快节奏和高压力已成为常态。无论是繁重的工作、紧张的学习，还是应对日常琐事，都会不断消耗我们的精力，让人感觉疲惫不堪。然而，精力充沛是保持高效和良好心态的关键。那么，当我们感到精疲力竭时，2024-12-25
baby成亿万富婆与奶茶妹成股东姐妹花 黄晓明夫妇投资圈揭秘
【baby成亿万富婆与奶茶妹成股东姐妹花 黄晓明夫妇投资圈揭秘】据香港媒体报道，今年一月，杨颖AnGElababy）为老公黄晓明诞下宝宝“小海绵”后，已经火速瘦身复工。早前，她2024-12-25
由于部分上游原材料行业价格回落，4月份PPI同比涨幅进一步放缓，环比也出现10个月以来首次负增长。国家统计局10日公布数据显示，4月份PPI同比上涨6.4%，涨幅比上月回落1.2个2024-12-25
字节视频生成模型PixelDance上线即梦AI：用户可免费体验
快科技11月15日消息，字节跳动视频生成模型PixelDance和Seaweed在即梦AI正式上线，面向公众免费开放使用。用户进入即梦AI的“视频生成”界面，在视频模型里选择“视频P2.0 Pro”或2024-12-25
网络视频发展的势头这两年来已逐渐步入正轨。前天，数据研究机构“骨朵传媒”发布《2016年网生内容产业发展研究白皮书》，将2017年定义为中国网络视频发展的黄金时期。《白皮书》显2024-12-25
最新评论